JPモルガン・アセット・マネジメント株式会社


利益相反管理方針の概要

JPモルガン・アセット・マネジメント株式会社

平成21年6月1日制定

金融機関の提供するサービスの多様化や、世界的な金融コングロマリット化の進展に伴い、金融機関内又は金融グループ内において、競合・対立する複数の利益が存在し、利益相反が発生するおそれが高まっています。

こうした状況の中、JPモルガン・アセット・マネジメント株式会社(以下、「当社」といいます)を含むJ.P.モルガン(以下、「J.P.モルガン」といいます。)においても、お客様の利益が不当に害されないことのないよう、利益相反のおそれのある取引を管理することが求められています。

J.P.モルガンは、日本において投資銀行業務、資金決済業務、資産運用業務、グローバル・カストディ業務の媒介などを展開しており、お客様からの多様なニーズに沿った、最適なサービスをご提供申し上げる為の体制を構築しております。当社はお客様に対し、より一層のサービス向上に取り組むと同時に、J.P.モルガンとそのお客様との間及びJ.P.モルガンのお客様間に生じ得る利益相反のおそれのある取引に関し、法令等に基づく利益相反管理体制の整備において求められる利益相反管理方針(以下、「本方針」といいます。)の概要をここに公表いたします。

1.利益相反のおそれのある取引の類型・判断基準

本方針の対象となる「利益相反のおそれのある取引」の類型としては、以下のものが考えられます。しかし、これらの類型は、あくまで保護すべきお客様にかかる「利益相反のおそれのある取引」の有無の判断基準の一助となるに過ぎません。したがって、これらの類型に該当するからといって直ちに「利益相反のおそれのある取引」となるわけではなく、これらの類型以外にも利益相反のおそれのある取引として管理する場合もあります。また、取引の類型・判断基準は、必要に応じ、将来の追加・修正がありうることにもご留意下さい。

2.利益相反管理体

J.P.モルガンでは、利益相反のおそれのある取引の管理はグローバル・コンフリクト・オフィスがグローバルな観点から行っていますが、本方針及び適正な利益相反管理の遂行のため、営業部門より独立した利益相反管理統括部署及び利益相反管理統括責任者をコンプライアンス部内に設置し、利益相反のおそれのある取引の特定及び利益相反の恐れのある取引等の特定及び利益相反管理に関する管理体制を統括します。

3.利益相反のおそれのある取引の管理の方

当社は、利益相反管理に関して、法令及び各種社内規程を遵守すること並びに部署の分離・業務分掌等に基づいて、お客様の情報を適切に管理することにより、利益相反のおそれのある取引が発生することを未然に防止する体制を整備しております。例えば、当社が、お客様に対して提供している投資一任業務に係る運用資産と当社自己勘定及び当社役職員との間の取引を制限しております。また、このような制限を有効に機能させるため遵守状況の監視をコンプライアンス部門等が行う等し、利益相反のおそれのある取引は未然に回避されております。

また、当社は利益相反のおそれのある取引を特定した場合、次に掲げる方法その他の方法を選択し、または組み合わせることによりお客様の利益が不当に害されないよう管理します。

4.利益相反管理の対象となる会社の範

当社は、金融商品取引法に基づき当社に加え日本におけるグループ会社であるJPモルガン・チェース銀行 東京支店およびJPモルガン証券株式会社等が関わる取引を利益相反管理の対象と致します。なお、これらの会社との間では、非公開情報の授受を原則的には行わないため、情報隔壁による会社間の情報共有の制限を行う方法により管理致します。また、J.P.モルガンの海外の関係会社(外国において金融商品取引業、銀行業に従事しない会社を除きます)が行なう取引についても利益相反管理の対象と致します。

以上につき、ご不明の点がございましたら、担当営業員もしくは当社コンプライアンス部(03-6736-1554)までご連絡下さいますよう宜しくお願い申し上げます。

平成22年2月1日改定:
プリマ・インベストメント有限会社を利益相反管理の対象となる会社の範囲に追加。

平成23年4月1日改定:
J.P.モルガン・ワールドワイド・セキュリティーズ・サービス株式会社は、JPモルガン証券株式会社と合併した為、利益相反管理の対象となる会社の範囲から削除。

平成26年8月改定:
J.P.モルガン・ファイナンス・ジャパン有限会社がJ.P.モルガン・ファイナンス・ジャパン合同会社に組織変更されたことに伴う改訂。

平成26年10月1日改定:
プリマ・インベストメント有限会社がJ.P.モルガン・ファイナンス・ジャパン合同会社に吸収合併されたことに伴う改訂。

平成27年2月1日改定:
J.P.モルガン・ファイナンス・ジャパン合同会社がJPモルガン証券株式会社に吸収合併されたことに伴う改訂。

平成30年9月1日改定:
語句等の見直しに伴う改訂。

令和2年5月1日改定:
利益相反のおそれのある取引の類型及び取引の例につき見直し、改訂。

 

 

 

 

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